诺安平衡混合(320001)
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 2019-06-10 11:30     浏览次数:136

诺安平衡混合(320001)

蔡宇滨本基金基金经理2017年12月19日-9硕士,曾先后任职于IMI亚太总部、招商证券,2014年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研究员、投资经理。 2017年12月起任诺安平衡证券投资基金基金经理,2018年6月起任诺安策略精选股票型证券投资基金基金经理,2019年1月起任诺安低碳经济股票型证券投资基金基金经理。 注:①此处基金经理的任职日期为公司作出决定并对外公告之日;②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期间,诺安平衡证券投资基金管理人严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规,遵守了《诺安平衡证券投资基金基金合同》的规定,遵守了本公司管理制度。 本基金投资管理未发生违法违规行为。 公平交易专项说明公平交易制度的执行情况根据中国证监会2011年修订的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,本公司更新并完善了《诺安基金管理有限公司公平交易制度》。 制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动,同时涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

投资研究方面,公司设立全公司所有投资组合适用的证券备选库,在此基础上,不同投资组合根据其投资目标、投资风格和投资范围的不同,建立不同投资组合的投资对象备选库和交易对手备选库;公司拥有健全的投资授权制度,明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序;公司建立了统一的研究管理平台,所有内外部研究报告均通过该研究管理平台发布,并保障该平台对所有研究员和投资组合经理开放。 交易执行方面,对于场内交易,基金管理人在投资交易系统中设置了公平交易功能,交易中心按照时间优先、价格优先的原则执行所有指令,如果多个投资组合在同一时点就同一证券下达了相同方向的投资指令,并且市价在指令限价以内,投资交易系统自动将该证券的每笔交易报单都自动按比例分拆到各投资组合;对于债券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易的交易分配,在参与申购之前,各投资组合经理独立地确定申购价格和数量,并将申购指令下达给交易中心。 公司在获配额度确定后,按照价格优先的原则进行分配,如果申购价格相同,则根据该价位各投资组合的申购数量进行比例分配;对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易中心下达投资指令,交易中心向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。 本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好,未发现违反公平交易制度的情况。 异常交易行为的专项说明报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。 本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易次数为1次,主要原因在于投资组合采用不同的投资策略。 经检查未导致不公平交易和利益输送。

报告期内基金投资策略和运作分析2019年一季度本基金涨幅为%,跑输沪深300指数(%)个百分点,主要原因是本基金仓位40-75%,股票仓位相对较低。

回顾2019年一季度,可能是近十年股市表现最好的春季行情,其启动原因有如下三个:1、流动性改善,社融大幅提升;2、基本面预期好转,随着短期数据逐步改善,减税降费利好企业盈利,对经济的忧虑大幅减轻;3、风险偏好提升,外部中美谈判取得进展,内部政策转向稳定经济和就业,经济体制、资本市场和国企改革逐步推进。 此外,行情超预期的原因还来自于去年在极度悲观预期下,市场估值到了一个极低点,正如弹簧压得越紧,反弹力度也就越大。 展望二季度,虽然市场有望保持强势,但隐忧仍在。 一个是对全球经济和国内经济的担忧,这一轮全球股市反弹主要来自于全球央行转向,流动性改善,但是并不能改变这一轮经济周期向下的方向,最迟到下半年全球经济会再面临挑战;二是在大幅上涨后,部分板块出现过热及泡沫现象,杠杆配资炒股重现,对杠杆资金监管加严的可能性在上升。 因此,二季度我们会保持仓位,适当调节结构,攻守兼备,配置涨幅较小而基本面良好的公司。 报告期内基金的业绩表现截至报告期末,本基金份额净值为元。

本报告期基金份额净值增长率为%,同期业绩比较基准收益率为%。

报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本报告期内,本基金未出现连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形。

投资组合报告报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资851,284,其中:股票851,284,基金投资--3固定收益投资306,346,其中:债券306,346,资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产260,000,其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计83,978,其他资产47,982,合计1,549,592,报告期末按行业分类的股票投资组合报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业63,801,制造业495,395,电力、热力、燃气及水生产和供应业16,561,建筑业--F批发和零售业14,477,交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业8,020,信息传输、软件和信息技术服务业7,331,金融业187,826,房地产业--L租赁和商务服务业23,762,科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业1,032,居民服务、修理和其他服务业--P教育966,卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业32,109,综合--合计851,284,报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1601318中国平安1,890,649145,769,养元饮品752,54143,504,老白干酒2,279,87342,496,天坛生物1,331,10933,410,宋城演艺1,384,03232,109,北新建材1,477,39929,769,威孚高科1,190,90227,497,科伦药业935,45127,081,中航资本4,513,30026,673,陕西煤业2,741,81524,429,报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券230,695,其中:政策性金融债230,695,企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债(可交换债)75,651,同业存单--9其他--10合计306,346,报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)118020718国开07500,00050,025,国开01400,00040,000,农发02300,00030,333,农发07300,00030,051,农发12300,00030,000,。